趣投顾香港证监会禁止信达国际证券前持牌代表罗文伟重投业界三年

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智通财经APP获悉，香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止信达国际证券有限公司(信达国际)前持牌代表罗文伟(男)重投业界三年，由2025年6月19日起至2028年6月18日止。证监会调查发现，罗曾使用其胞姐和朋友在信达国际及另一家经纪行持有的帐户进行个人交易，证监会经调查后采取上述纪律行动。

调查显示，2023年3月至9月期间，罗在其胞姐和朋友的帐户，及他于信达国际的个人帐户内，就九只股票执行了合共109项对盘或清洗交易。罗进行上述交易，是为免因可能被追缴保证金而遭强制平仓，但他没有考虑该等交易对有关股票的交易价格或成交量的潜在影响。

证监会亦发现，罗故意隐瞒其在该等帐户中的实益权益及个人交易，违反了信达国际的员工交易政策。他亦使用信达国际的录音电话线向其胞姐和朋友确认已执行的交易，并将他们签署的交易指令纪录提交予信达国际，借此造成该等交易指令由他们作出的假象，但事实并非如此。

此外，罗假冒其朋友的身分，透过其朋友于另一家经纪行的帐户作出交易指令，而该经纪行并不知悉罗当时正在操作该帐户。

证监会认为罗的行为不诚实趣投顾，并令人对他获发牌的适当人选资格产生重大关注。在决定采取有关处分时，证监会已考虑到，没有足够证据证明罗是出于操纵市场的意图而进行有关清洗及对盘交易，以及罗过往并无遭受纪律处分的纪录。

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